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证监会查处瀚宇投资内幕生意及正当应用他人账

2020-03-23 10:23


  2011年8月,证监会对甘肃瀚宇投资有限公司(以下简称瀚宇投资)内幕生意及正当应用他人账户生意证券背法行动立案查询拜访。近日,证监会对此案作出行政处分决定。经查,甘肃皇台酒业股分有限公司(以下简称ST皇台)拖欠中国长城资产办理公司兰州干事处(以下简称长城资产)存款本息4043.65万元。2010年12月9日,长城资产经过天津金融资产生意所将上述债务地下拍卖,瀚宇投资以1610万元竞拍胜利。2011年1月28日,瀚宇投资实践控制人夏自强代表瀚宇投资与ST皇台签订协定,约定由ST皇台向瀚宇投资支付1674.18万元后免除余款2467.65万元。2011年1月29日,ST皇台宣布通知布告,称及时清偿对瀚宇投资的债务,可宽贷豁免本息合计2467.65万元,并计入公司2011年度财务报表营业外支出。2011年1月28日,夏自强指令瀚宇投资员工宋某应用瀚宇投资账户买入“ST皇台”4,900股,金额59,945元,实践盈利21,591.43元。瀚宇投资与ST皇台签订协定停止债务重组事项属于《证券法》第六十七条第二款第(三)项规矩的“公司订立主要合同,能够对公司的资产、负债、权益和运营后果发生主要影响”的严重工作,构成了《证券法》第七十五条第二款第(一)项规矩的内幕信息。瀚宇投资作为债务重组事项的直接参与方,知悉内幕音讯并应用内幕信息邮轮と灰椎男形シ戳恕吨とā返谄呤醯墓娑āO淖郧课苯痈涸鸬闹鞴苋嗽薄8荨吨とā返诙百零二条的相干规矩,证监会决定:对瀚宇投资处以5万元罚款,对直接担负的主管人员夏自强赐与正告,并处以3万元罚款。另查,瀚宇投资还应用其员工宋某、李某的名义开立证券账户停止股票生意,盈利139.03万元,背犯了《证券法》第八十条“避免法人正当应用他人账户从事证券生意”的规矩。依据《证券法》第二百零八条的相干规矩,证监会决定:责令瀚宇投资改正背法行动,对瀚宇投资充公背法所得139.03万元,并处以一致额度罚款,对夏自强赐与正告,并处以3万元罚款。综上,证监会决定:责令瀚宇投资改正背法行动,对瀚宇投资充公背法所得139.03万元,并处以144.03万元罚款,对夏自强赐与正告,并处以6万元罚款。证监会有关部分担负人指出,在最近几年来证监会的继续攻击下,内幕生意案件出现出主体日趋多元、行动更加隐蔽、复杂水平提初等特色。本案就是一同单位内幕生意与其他背法背规行动交织的案件。瀚宇投资作为债务重组事项的直接参与方,应用内幕信息从事证券生意,并正当应用其员工账户生意证券,背法意图清晰,性质卑劣,应依法予以处分,以实在保护市场“三公”准绳。依据上海证券生意所监控发明的线索,2011年6月,证监会对朱莉丽、周晓丹等人涉嫌应用内幕信息生意宁夏恒力钢丝绳股分有限公司(现已改名为宁夏新日恒力钢丝绳股分有限公司,以下简称宁夏恒力)股票案停止立案稽查查察查察。近日,证监会对此案作出行政处分决定。经查,2009年7月,时任上海新日股权投资股分有限公司(以下简称新日投资)董事长肖家守与宁夏恒力总经理高某某、宁夏恒力大年夜股东宁夏电力投资团体有限公司(以下简称宁夏电投)董事长李某某谈判,表达了新日投资宁愿参与宁夏恒力重组的志愿。2010年5月,高某某、李某某与宁夏国资委基本杀青共鸣,由新日投资参与宁夏恒力的重组。肖家守代表新日投资屡次赴宁夏与宁夏国资委、宁夏电投方面的指导沟通,全程参与本次重组。2010年9月28日,宁夏恒力通知布告了拟向新日投资定向增发8,000万股,增发完成后新日投资将成为第一大年夜股东的事项。2010年5月,朱莉丽从其丈夫肖家守处得知新日投资可以收买宁夏恒力股权的信息后,随后向本物证券账户转入资金,在内幕信息敏感期内累计买入“宁夏恒力”股票36万余股,成交金额269万余元,实践获利13万余元。2010年8月初,新日投资天然人股东肖传健从股东小组处得知新日投资要收买宁夏恒力的信息,并通知其妻周晓丹。周晓丹知悉内幕信息后,立刻筹集资金,动用自己及借用的证券账户,短时间内少量买入“宁夏恒力”股票89万余股,成交金额700万余元,并于内幕信息地下后短时间内卖出,实践获利75万余元。肖家守、肖传健知悉相干内幕信息,并将相干信息泄漏给朱莉丽、周晓丹,朱莉丽、周晓丹在内幕信息敏感期内生意“宁夏恒力”股票,上述行动背犯了《证券法》第七十六条“证券生意内幕信息的知恋人和正当获得内幕信息的人,在内幕信息地下前,不得生意该公司的证券,或许泄漏该信息,或许建议他人生意该证券”的规矩。依据《证券法》第二百零二条的相干规矩,证监会决定:对肖家守处以15万元罚款,充公朱莉丽背法所得13.47万元并处以15万元罚款,对肖传健处以3万元罚款,充公周晓丹背法所得75.31万元并处以一致金额的罚款。证监会有关部分担负人指出,本案是爆发在上市公司股权收买过程当中,内幕信息知恋人保密看法不强泄漏了信息,而妃耦受好处驱动从事了内幕生意行动。作为上市公司重组收买方的中间担负人,应当留心到未地下的严重重组信息对证券投资者的影响,比拟通俗人员负有越发积极、慎重的保密义务。肖家守虽无故意泄漏内幕信息或许与其老婆合谋停止内幕生意的行动,但因为其掉慎重招致其妃耦得知相干内幕信息并停止内幕生意肖传健知悉相干内幕信息后泄漏给其妃耦周晓丹,依照司法规矩均应当受四周分。该担负人强调,参与并购重组活动的大年夜股东、假设其高管人员内幕信息保密看法不强,很轻易向身边亲朋泄漏内幕信息从而激发内幕生意,这类行动不只伤害了证券市场投资者的公允权益,也影响了上市公司并购重组活动的顺利停止,欲望拟停止上市公司收买的相干企业做好敏感信息保密任务,有关内幕信息知恋人进一步增强保密看法,防止因掉慎重而形成内幕信息泄漏,为内幕生意者供给无隙可乘。9月3日晚间,证监会网站宣布了一批背规案件,包罗彩虹精化董事沈少玲内幕,瀚宇投资内幕生意及正当应用他人账户案,也宣布了中信证券流言工作的查询拜访停顿。日前,中国证监会针对市场下传达的关于中信证券的一系列流言停止查询拜访,现已初步查明:1、“中信证券海外投资出现巨亏29亿”虚伪信息的主要发帖报答张某某,男,29岁,河南省泌阳县人,2004年10月至今为福建南平集体工商户,其于2007岁终尾股票投资,累计投资额为6-7万元,因为股票投资继续红利而不满,因听闻往年多家证券公司红利,便拣十分的证券公司假造红利信息进而具体准确为“中信证券巨亏29亿”的虚伪信息,并于2012年8月13日下午13时48分在西方财富网股吧宣布。2、“中信证券海外投资红利29亿元,王东明被带走”的主要发帖报答陈某,男,37岁,浙江杭州人,2011年3月至今就职于浙江某股权投资办理有限公司。陈某于1994年开立证券账户,今朝账户金额为5万元摆布。该虚伪信息是陈某依据其QQ群内的聊天内容编辑加工而成,并于2012年8月13日14时40分经过其注册的“卯年申月”微博答复“波段兔王伟”微博时宣布的。3、“里昂证券出现大年夜范围人员离职”虚伪信息的主要发帖报答曹某,男,29岁,湖北黄石人,2011年6月就职于某财经网站,其于2011岁终尾股票投资,累计投资额为6万元。2012年8月14日下午13时07分,曹某经过其注册的“曹某某”微博宣布了该虚伪信息。其称宣布微博的动机系8月13日看到中信A股大年夜跌,出于财经媒体记者天禀对该工作停止核实,在采访过程当中针对公司整合、人员可否流掉等后果停止询问后将猜想性的信息对外宣布。相干人员的上述行动已涉嫌背犯《证券法》第七十八条关于“避免国家任务人员、传达序言从业人员和有关人员假造、传达虚伪信息,捣乱证券市场”的规矩,证监会将依据《证券法》第二百零六条的规矩,依法作出处理。今朝,证监会仍在对上述关联状况停止查询拜访,假设发明存在应用虚伪信息操纵证券市场等背法行动,将一并严肃处理,对涉嫌构成假造、传达虚伪信息罪或操纵证券市场罪的,果断移送司法机关清查刑事义务。欲望潜伏的背法者不要心存幸运,知法犯法。也欲望广阔的投资者存眷公司及有关方面依法依规表露的信息,不要信谣造谣,不要受骗受骗,假设发明有假造、传达虚伪信息的,请及时向中国证监会等有关方面揭发,合营保护我国成本市场的安康开展,合营保护全部投资者的正当权益。依据平常监管发明的线索,2010年6月,证监会对国信证券股分有限公司(以下简称国信证券)原投资银行部任务人员李绍武在执业时代的背法背规事项立案稽查查察查察。近日,证监会对该案作出行政处分决定。经查,2001年3月,国信证券深圳投行三部提交洛阳轴承研究所(洛阳轴研科技股分有限公司前身,以下简称轴研所)改制上市申报,同年4月,国信证券轴研所项目审批取得经过,李绍武为项目担负人。2001年12月至2003年3月,国信证券对洛阳轴研科技股分有限公司(以下简称轴研科技)停止上市指导,李绍武为指导人员。2001年,李绍武在得知轴研科技将引入计谋投资者后,引见自己控制的深圳市昕利科技开展有限公司(以下简称昕利科技)于同年8月以提议人计谋投资者的身份认购65万股轴研科技股分。2005年5月,轴研科技在深圳证券生意所上市,昕利科技持有的上述股分停止注销,至2007年3月5日全部卖出。另外,2001年起,李绍武应用其在国信证券投资银行部任务的职务便利,还在对深圳莱宝高科股分有限公司、河南佰利联化学股分有限公司、河南四方达超硬资料股分有限公司等3家拟上市公司停止改制指导和保荐上市过程当中,经过其妃耦邱某、岳母冯某等的名义,持有、转其股分或生意其股票。李绍武上述行动算计获利1021.6万元。证监会认定,李绍武上述行动背犯了《证券法》第四十三条“证券生意所、证券公司和证券注销结算机构的从业人员、证券监督办理机构的任务人员和司法、行政律例避免参与股票生意的其他人员,在任期或许法定限日内,不得直接或许以化名、借他人名义持有、生意股票,也不得收受他人赠予的股票”的规矩;构成了《证券法》第一百九十九条“司法、行政律例规矩避免参与股票生意的人员,直接或许以化名、借他人名义持有、生意股票的,责令依法处理正当持有的股票,充公背法所得,并处以生意股票等值以下的罚款;属于国家任务人员的,还应当依法赐与行政嘉奖”所述之行动。依据《证券法》第一百九十九条规矩,证监会决定:充公李绍武背法所得1021.6万元,并处以600万元罚款。同时,鉴于当事人背法行动性质卑劣,社会伤害结果严重,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规矩》第三条至第五条的规矩,证监会决定:认定李绍武为市场禁入者,自证监会颁布发表决定之日起,毕生不得邮轮と滴窕虻H紊鲜泄径隆⒓嗍隆⒏呒豆芾砣嗽敝拔瘛证监会有关部分担负人表现,李绍武作为国信证券投资银行部任务人员,从业经历长达10余年,知悉相干司法律例和证监会对保荐机构及其执业人员有关掉职引荐发行人发行证券上市及好处抵触回避的相干规矩,却置司法律例和相干规矩于掉落臂,应用职务便利及所获取信息的优势,安插亲属或其可以控制的公司在拟上市公司改制、增资扩股或实施办理层持股计划等关键阶段投资入股或以优惠价格入股,希图取得有关公司股票发行并上市的暴利。李绍武将自身好处与拟上市公司的好处绑缚在一同的行动,叛变了保荐机构专业人员应具有的客不美观公平与自力性,构成保荐机构专业人员与所从事和效劳项目营业之间的好处抵触,捣乱了证券市场次序递次,情节严重,影响卑劣,应当予以严惩。该担负人强调,证券中介机构从业人员特别是保荐代表人要以本案警示自身,严厉依照《证券法》、《证券发行上市保荐营业办理方法》等的请求,遵守职业品德,保持客不美观、公平的立场,遵守诚实取信、勤恳尽责的准绳,不得经过从事保荐营业等谋取任何不公道好处,不只要对拟上市公司担负,更要对广阔投资者担负,要防止任何好处抵触行动的爆发。证监会将继续对证券中介机构从业人员行动停止严厉监管,依法严肃查处其背规持股、代持股分等背法背规行动,严厉做到背法必究。同时,积极推动有关司法制度的完美,经过制度建立增强综合防控。依据深圳证券生意所监控发明的线索,2011年4月,证监会对沈少玲涉嫌内幕生意案立案稽查查察查察。近日,证监会对该案作出行政处分决定。

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